光大證券因“8·16”事件被罰5.23億元

???????光大證券１５日發布公告稱，已經于１１月１４日收到中國證監會的《行政處罰決定書》，因“８·１６”事件被罰沒５．２３億元。

????????根據公告披露的行政處罰書內容，光大證券在“８·１６”事件中進行ＥＴＦ套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以２３４億元的巨量資金申購１８０ＥＴＦ成分股，實際成交７２．７億元，這一信息為內幕信息。光大證券在８月１６日下午將所持股票轉換為１８０ＥＴＦ和５０ＥＴＦ并賣出的行為和２０１３年８月１６日下午賣出股指期貨空頭合約ＩＦ１３０９、ＩＦ１３１２共計６２４０張的行為，構成內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。

????????中國證監會決定，沒收光大證券ＥＴＦ內幕交易違法所得１３０７萬余元，并處以違法所得５倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得７４１４萬余元，并處以違法所得５倍的罰款。上述兩項罰沒款共計５．２３億元。

????????根據處罰決定，證監會對光大證券ＥＴＦ內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以３０萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以３０萬元罰款。上述兩項罰款每人合計６０萬元。

????????另外，中國證監會同日下發《市場禁入決定書》，決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。針對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，證監會對其責令改正，并處以２０萬元罰款。

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