證監會立案調查中信國信 證券業“地震”仍發酵

　　●8月25日

　　中信證券董事總經理徐剛等8位高層被要求協助調查。

　　●9月15日

　　中信證券“二把手”總經理程博明等多名高管因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關要求接受調查。

　　●11月17日

　　中信證券董事長王東明宣布即將退休。

　　●11月25日

　　中證協報告稱中信證券虛增互換業務1.06萬億元。中信證券回應稱是公司系統升級造成了對外報送個別的信息錯誤。

　　●11月26日

　　因涉嫌違反《證券公司監督管理條例》，中信證券被證監會立案調查。

　　證券行業“地震”仍在發酵，昨日中信證券和國信證券兩家大型券商被證監會立案調查。兩家券商11月26日晚間均發布公告稱，因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，證監會決定對公司進行立案調查。

　　同日公告被立案調查

　　中信證券與國信證券的調查通知書核心內容基本一致。兩家券商昨日公告稱，2015年11月26日，公司收到證監會的調查通知書。其中提及因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，證監會決定對公司進行立案調查。

　　兩家券商在公告中表示，公司將全面配合中國證監會的相關調查工作，同時嚴格按照有關規定履行信息披露義務。兩家公司在公告中均未披露被立案調查的具體原由。

　　中信證券在公告中表示公司經營情況正常。中信證券的一位內部人士對新京報稱，尚不掌握公司被調查的具體原因。國信證券相關負責人則表示，一切以公告為準。

　　兩家公司自今年下半年以來均風波不斷。中信證券遭遇了20年來最大的一次危機，包括總經理程博明在內的多名高管被調查；卷入做空傳聞；董事長王東明即將退休；日前又被曝出虛增互換業務規模上萬億。國信證券亦陷入多事之秋，9月份因放空單和為司度公司賣空提供便利被通報；10月底公司總裁陳鴻橋自殺身亡。

　　中信證券此前多名高管被調查

　　中信證券“厄運”始于今年8月份。8月底，有關部門宣布，中信證券多名高管因分別涉嫌內幕交易、伙同他人編造并傳播證券期貨交易虛假信息，被依法采取刑事強制措施。其中包括公司執委會委員徐剛等4名高管。

　　之后，9月15日公司發布公告稱，包括總經理程博明在內的多名高管，因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關依法要求接受調查。至此，高管調查風暴蔓延至中信證券“二把手”。

　　程博明被調查的第二天，9月16日，中紀委網站披露證監會主席助理張育軍涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織調查。市場人士猜測，張育軍“落馬”和中信證券高管被調查可能與證金公司救市有關。

　　1個多月后，國信證券總裁陳鴻橋在家中自殺身亡，震動市場。身為校友的萬科集團總裁郁亮在其追悼會上表示，陳鴻橋生前出現嚴重的抑郁癥狀。

　　值得一提的是，無論程博明還是陳鴻橋都與張育軍關系匪淺。程博明與張育軍師出同門；而張育軍擔任深交所總經理時，陳鴻橋曾是他的副手，關系密切。

　　國信證券曾因放空單被通報

　　今年9月份新京報證實，國信證券曾因為股指期貨放空單以及為司度公司大規模融券賣空提供便利而被監管層通報，相關的負責人也被約談和內部追責。彼時正是在市場震蕩和有關部門出手救市期間。

　　市場震蕩期間，身為外資公司的司度貿易公司一度成為市場的焦點，曾因為涉嫌影響證券交易價格被監管機構采取限制交易措施。而中信證券亦曾被認為與司度有牽連。有媒體報道，中信證券旗下中信聯創曾是司度貿易的股東，中信證券因此被質疑聯手外資做空A股。不過，中信證券隨即澄清與司度公司并無關系。

　　11月17日，中信證券董事長王東明宣布即將退休。中信證券當日召開內部中高層會議，王東明因年齡原因提出不再參加中信證券新一屆董事候選人提名。而大股東中信集團總經理助理張佑君有望成為新一任董事長。據財新網報道，中信集團董事長、黨委書記常振明將接替王東明擔任中信證券黨委書記。

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