深交所完善投資者訴求處理及教育機(jī)制

　　今年以來，為貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，深入開展“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)，深圳證券交易所圍繞投資者收益回報(bào)權(quán)、知情權(quán)、參與監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等基本權(quán)利，積極探索，開拓創(chuàng)新，持續(xù)深化“三大”投資者教育主題活動(dòng)，不斷完善“六位一體”的投資者服務(wù)平臺(tái)，著力發(fā)揮訴求處理效能，切實(shí)提升投資者服務(wù)水平，讓投資者特別是中小投資者公平享有信息知情權(quán)、公平參與公司決策、公平獲得服務(wù)教育。

　　健全處理機(jī)制 完善服務(wù)平臺(tái)

　　為降低投資者維權(quán)成本，更好地為廣大投資者提供全方位、立體化的維權(quán)服務(wù)，深圳證券交易所整合投資者服務(wù)熱線、郵箱、微信、短信、傳真、信函、來訪等多種互動(dòng)途徑，打造了面向投資者的服務(wù)窗口——“呼叫易”平臺(tái)，并與中國證監(jiān)會(huì)12386熱線實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接，推動(dòng)投資者咨詢投訴處理的電子化、自動(dòng)化、智能化。強(qiáng)化“軟約束”方面，還制定了較為完備的業(yè)務(wù)規(guī)范與工作流程，建立健全“一站式”投資者訴求處理機(jī)制，有效提升訴求處理的質(zhì)量和效率。

　　今年1-11月，“呼叫易”共接受處理投資者咨詢投訴29,633件，包括熱線電話26,744個(gè)、郵件1919封、微信360件、短信260條、信函307封、來訪33批次，以及證監(jiān)會(huì)12386熱線轉(zhuǎn)辦370件。

　　除打造“呼叫易”一站式訴求處理平臺(tái)，深圳證券交易所今年持續(xù)整合各類資源，充分借助互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)，完善包括“互動(dòng)易”“呼叫易”“投票易”“投知易”“分析易”“征集易”等在內(nèi)的“六位一體”公共服務(wù)平臺(tái)，為廣大中小投資者公平享有信息知情權(quán)、決策參與權(quán)、求償權(quán)與監(jiān)督權(quán)等各項(xiàng)合法權(quán)益保駕護(hù)航。

　　以“互動(dòng)易”為例，借助移動(dòng)互聯(lián)技術(shù)，“互動(dòng)易”助推上市公司和投資者的互動(dòng)溝通走上“快車道”。截至今年11月底，“互動(dòng)易”注冊(cè)用戶數(shù)達(dá)到26.3萬，日均訪問量150余萬次，投資者有效提問數(shù)達(dá)190.6萬條，回復(fù)率為96.4%。

　　在“征集易”在線投資者調(diào)查方面，今年以來，深圳證券交易所針對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司互聯(lián)網(wǎng)、節(jié)能環(huán)保與光伏等行業(yè)信息披露指引以及債券市場(chǎng)建設(shè)，開展了3期投資者在線問卷調(diào)查，及時(shí)征集了近800名投資者和市場(chǎng)各方對(duì)新規(guī)則、新業(yè)務(wù)的意見建議，為深圳證券交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)更加貼近市場(chǎng)以及改革、發(fā)展、創(chuàng)新的要求提供重要依據(jù)。

　　深化投資者教育 培育公平市場(chǎng)環(huán)境

　　為強(qiáng)化中小投資者權(quán)利意識(shí)，督促上市公司完善治理，推動(dòng)營造更加公平、理性的市場(chǎng)環(huán)境，深圳證券交易所今年持續(xù)開展并深化三大投教主題活動(dòng)。

　　一是走進(jìn)上市公司活動(dòng)。深圳證券交易所持續(xù)開展“走進(jìn)上市公司”活動(dòng)，先后組織2100多名中小投資者實(shí)地調(diào)研深市24家上市公司，與公司高管面對(duì)面交流；舉辦一場(chǎng)“境外投資者走進(jìn)上市公司”活動(dòng)，帶領(lǐng)30多名境外機(jī)構(gòu)投資者代表到上市公司開展走訪調(diào)研。

　　二是走進(jìn)券商營業(yè)部活動(dòng)。今年深圳證券交易所以“回歸理性投資、規(guī)劃財(cái)富人生”為主題開展“走進(jìn)券商營業(yè)部”活動(dòng)，帶領(lǐng)投資者走進(jìn)南京證券等4家券商營業(yè)部，通過主題演講、互動(dòng)游戲比賽等形式，傳遞證券投資基礎(chǔ)知識(shí)，促進(jìn)市場(chǎng)理性投資文化的形成。

　　三是走進(jìn)交易所活動(dòng)。今年深圳證券交易所舉辦兩期“投資者走進(jìn)交易所活動(dòng)”，邀請(qǐng)各券商80多位投資者探訪交易所，增進(jìn)投資者對(duì)深圳證券交易所投資者服務(wù)的認(rèn)識(shí)和了解。

　　深交所表示，公平的市場(chǎng)環(huán)境是投資者信心和信任的基石。資本市場(chǎng)是由眾多利益主體參與且相互博弈的市場(chǎng)，沒有公平的市場(chǎng)環(huán)境，市場(chǎng)博弈就會(huì)無效化、無序化，投資者的合法權(quán)益就容易受到損害，資本市場(chǎng)配置資源功能作用就難以有效發(fā)揮。下一步，深圳證券交易所將抓住“新常態(tài)”契機(jī)，繼續(xù)為全國投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

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