2016年13家私募機構被立案稽查 73家被點名通報

　　新華網北京12月28日電? 近年來，私募基金行業快速發展，行業規模持續擴大，支持實體經濟和創業創新成效初顯，適度監管框架初步建立。私募行業在快速發展壯大、不斷規范的同時，也存在私募機構良莠不齊、違規行為相對較多、風險事件多發、誠信水平差強人意、合規意識有待增強、風險控制能力不足等問題和風險。這直接或者間接損害了投資者合法權益。對此，我會堅持“扶持與監管并舉”的原則，以問題和風險為導向，有針對性地加強私募行業監管，積極開展投資者教育和保護工作，努力提高投資者保護水平。

　　規范機構業務行為?培育誠信文化

　　私募基金投資者應是具有風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者，投資者有積極性選擇優秀基金管理人并約束其管理運作行為，我會對私募基金管理人機構和私募基金不設前置審批，而是采取事后登記備案制度。同時，為確保私募基金專業化合規運作，并保障投資者合法權益，有必要就私募基金管理人的專營性和合規性、從業人員資質和基本展業保障等方面提出規范性要求。

　　我會指導基金業協會陸續出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等制度，規范管理人登記和備案的流程，引導私募機構建立完善的內部控制機制，誠信守法經營，提高運作透明度。對信息報送不及時、填報不準確等違反自律規則的機構采取自律措施；對于涉嫌非法集資、跑路等機構，進一步完善失聯公示、黑名單、異常情況等聲譽約束機制。通過提高私募基金運作透明度，減少信息不對稱，保護投資者合法的知情權、監督權和決策權。引導行業重視聲譽、維護聲譽的觀念，培育私募機構內在的守法依規動力。

　　截至2016年11月底，已經登記私募機構1.76萬家，備案基金4.45萬只，認繳規模9.49萬億。

　　加強事中事后監管?促進合規運作

　　為加強事中事后監管，去年以來，證監會先后發布《私募投資基金現場檢查工作指引（試行）》和《關于加強私募基金日常監管和風險防范工作的通知》，努力構建起包括“機構自查、隨機抽查、專項檢查、個案檢查”在內的立體式現場檢查制度，并加快建立私募基金突發事件應急處置機制。

　　針對近年私募基金行業的風險事件突發、多發的情況，2016年，我會及派出機構進一步強化私募基金日常監管，通過信訪投訴、現場檢查、輿情監測等多種途徑，逐步摸清轄區風險底數。

　　同時，強化私募基金風險監測與預判，掌握轄區私募基金風險動態，關注重點機構運行情況，對涉及投訴舉報、負面輿情的私募機構，及時摸清情況，抓早抓小，做好處理。此外，建立私募基金突發事件應急處置機制，明確突發事件范圍，制定并完善突發事件應急處置預案，建立報告制度。

　　強化執法?從嚴懲處違規行為

　　我會通過加大檢查執法力度，從嚴懲處違規行為，倒逼市場機構樹立合規意識。2016年，我會先后開展私募基金專項檢查、全行業風險摸排整治工作，摸清行業風險底數；切實貫徹落實依法、全面、從嚴監管原則，對存在問題的機構個人根據違規情形，分類處理。

　　具體而言，今年我會及派出機構共對116家機構采取行政監管措施，移送13家機構立案稽查，向地方政府或公安部門移送20條犯罪線索，移交271家機構失聯情況由基金業協會依規處理，維護了市場秩序，凈化了行業環境。同時，通過新聞發布會對專項檢查中處理的73家私募機構全部進行點名通報，對行業形成震懾作用，引起較大社會反響。

　　通過強化檢查執法工作，有力促進了私募機構規范運作，有效查處了違法違規行為，監管系統對風險的主動發現能力和應急處理能力大為提高，投資者合法權益得到有效保護。

　　深入貫徹落實國務院辦公廳《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》精神，保護投資者合法權益是監管部門應盡之責。下一步，我會將持續深入開展符合私募行業特點的投資者保護工作，多措并舉，通過監管部門、自律組織、私募機構、投資者、新聞媒體的群策群力，共同推進私募行業規范發展。（中國證監會私募基金監管部）

?

?

?

相關鏈接：

?